新增營銷場所未報備 大連華訊投資西安分公司因違規被采取

                                            來源:千龍網 作者: 字號:T|T 時間:2017-07-19 15:00:47}

                                            近日,中國證監會陜西監管局發布“陜證監措施字[2017]7號”監管措施決定顯示,大連華訊投資股份有限公司西安分公司(簡稱“大連華訊投資西安分公司”)因違規被采取監管措施。

                                            信息顯示,陜西監管局于2017年4月,對大連華訊投資西安分公司進行全面現場檢查,發現大連華訊投資西安分公司存在新增營銷場所未報備的問題。大連華訊投資西安分公司報備及營業執照地址為西安市南二環老三屆世紀星大廈,檢查發現大連華訊投資西安分公司實際新增摩爾中心A座25層作為營銷場所,未依法履行報備程序。違反了《證券投資顧問業務暫行規定》(以下簡稱《暫行規定》)第三條有關規定。

                                            陜西監管局根據《暫行規定》第三十三條規定,要求大連華訊投資西安分公司立即停止上述違規行為,予以改正。大連華訊投資西安分公司應及時采取有效措施加以整改,進一步加強內部控制,切實做到合規經營。作出處罰決定的日期是2017年7月11日。

                                            zxl1707180123456

                                            來源:千龍網

                                            免責聲明:新京網竭力提供準確而可靠的資訊,惟不保證絕對無誤,資訊如有錯漏而令你蒙受損失(不論是否與侵權行為、訂立契約或其他方面有關),本公司概不負責。同時,新京網所提供之投資分析技巧與建議,只可作為參考之用,并不構成要約、招攬、邀請、誘使、任何不論種類或形式之申述或訂立任何建議及推薦,讀者務請運用個人獨立思考能力自行作出投資決定,如因相關建議招致損失,概與重慶時報網、編輯及記者無關。同時新京網所發刊的署名及╱或不署名文章,相關內容屬作者個人意見,并不代表新京網立場。

                                            熱點推薦

                                            便民推薦

                                            網站首頁 | 新聞頻道 | 活動頻道 | 便民信息

                                            E-mail:sbw_huong@163.com
                                            渝ICP備1510450129號 QQ:9542-91882

                                            地址:南岸區南城大道249號 

                                            黑龍江新網  版權所有 未經授權禁止復制或建立鏡像

                                            国产亚洲日韩在线播放不卡